一、企業經營行為負面清單

（一）不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人；

（二）向其它企業投資或者為他人提供擔保，不得超過企業章程規定的限額；

（三）企業資本公積金不得用于彌補企業虧損；

（四）企業應當向聘任的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬本、財務會計報告及其它會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報；

（五）除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿；

（六）對國有企業資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲；

（七）上市公司不得收購本企業股份，除法律另有規定外；

（八）上市公司不得接受本企業的股票作為質押權的標的；

（九）發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公開發行股份前已發行的股份，自本公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓；

（十）不得假冒他人的注冊商標，不得擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝橫，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝橫，造成和他們的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；

（十一）不得擅自使用他人的企業名稱或姓名，使人誤認為是他人的商品；

（十二）不得在商品上偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假表示；

（十三）公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，不得限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭；

（十四）不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或購買商品；

（十五）不得利用廣告或者其他方法，對商品的質量、成份、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳；

（十六）不得以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密；

（十七）不得違反約定或者違反權利人有關保護商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密；

（十八）不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品，除法律另有規定外；

（十九）不得捏造、散步虛假事實，損害競爭對手的商業信譽、商品聲譽；

（二十）生產經營類企業不具備安全生產條件的，不得從事生產經營活動；

（二十一）生產經營單位不得使用應當淘汰的危及生產安全的工藝、設備；

（二十二）生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人；

（二十三）未依法進行環境影響評價的開發利用規劃，不得組織實施；未依法進行環境影響評價的建設項目，不得開工建設；

（二十四）未取得排污許可證的企業單位和其他生產經營者，不得排放污染物；

（二十五）任何單位和個人不得生產、銷售或者轉移、使用嚴重污染環境的工藝、設備和產品。

（二十六）國有企業的關聯方不得利用與企業之間的交易，謀取不當利益，損害企業利益。

（二十七）國有企業不得無償向關聯方提供資金、商品、服務或者其他資產，不得以不公平的價格與關聯方進行交易。

（二十八）未經國有資產監督管理機關同意，國有企業不得有下列行為：

1、與關聯方訂立財產轉讓、借款的協議；

2、與關聯方共同出資設立企業，或者向董事、監事、高級管理人員或者其近親屬所有或者實際控制的企業投資。

二、招標行為中的負面清單

（一）招標項目及其招標范圍、招標單位式、招標組織形式等未按照國家有關規定先履行審批、核準手續的。

（二）全部使用國有資金投資或國有資金占控股或主導地位的項目，或者國家融資的項目未依法招標。

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目未依法招標。

（四）能源、交通運輸、通信、水利、城市軌道交通基礎設施及公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目，未依法招標。

（五）將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。

（六）以劃分標段規避招標。

（七）以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，未依法招標。

（八）依法應當公開招標而采用邀請招標。

（九）依法必須進行招標的項目，招標單位自行辦理招標事宜，未向有關行政監督部門備案。

（十）招標單位未與被委托的招標代理機構簽訂書面委托合同。

（十一）依法必須公開招標的項目，其資格預審公告和招標公告未在依法指定的媒介發布

（十二）資格預審公告或招標公告未載明招標單位的名稱和地址、招標項目的性質、數量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等事項

（十三）資格預審公告或招標公告未載明招標項目的名稱、內容、范圍、規模、資金來源

（十四）資格預審公告和招標公告未載明投標資格能力以及是否接受聯合體投標

（十五）資格預審公告和招標公告未載明獲取資格預審文件或招標文件的時間、方式

（十六）資格預審公告和招標公告未載明遞交資格預審文件或招標文件的截止時間、方式

（十七）采用電子招投標方式的，資格預審公告和招標公告未載明潛在投標單位訪問電子招標投標交易平臺的網址和方法

（十八）在不同媒介發布的同一招標項目的資格預審公告或者招標公告內容不一致，影響潛在投標單位申請資格預審或者投標

（十九）以不合理的標段或工期限制或排斥潛在投標單位或投標單位

（二十）采用資格預審的，以抽簽、搖號等不合理條件限制或者排斥資格預審合格的潛在投標單位參加投標

（二十一）就同一招標項目向潛在投標單位或者投標單位提供有差別的項目信息

（二十二）設定的資格、技術、商務條件與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關

（二十三）依法必須進行招標的項目以特定行政區域或者特定行業的業績、獎項作為加分條件或者中標條件

（二十四）對潛在投標單位或者投標單位采取不同的資格審查或者評標標準

（二十五）限定或者指定特定的專利、商標、品牌、原產地或者供應商

（二十六）依法必須進行招標的項目，非法限定潛在投標單位或者投標單位的所有制形式或者組織形式

（二十七）要求或者標明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標單位的其他內容

（二十八）其它以不合理的條件限制或者排斥潛在投標單位，或對潛在投標單位實行歧視待遇

（二十九）強制投標單位組成聯合體共同投標，限制投標單位之間的競爭

（三十）招標單位終止招標的，未及時發布公告

（三十一）招標單位終止招標，已經發售資格預審文件、招標文件的，未退還所收取的資格預審文件、招標文件的費用

（三十二）招標單位終止招標，已經收取投標保證金的，未退還所收取的投標保證金及銀行同期存款利息

（三十三）采取資格預審的，未在資格預審文件中載明資格預審的條件、標準和方法

（三十四）采取資格后審的，未在招標文件中載明對投標單位資格要求的條件、標準和方法

（三十五）未在招標文件中載明投標有效期

（三十六）招標文件未包括招標項目的技術要求、標準、質量、對投標單位資格審查的標準、投標報價要求、廢標條款和評標標準等所有實質性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款

（三十七）未合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明

（三十八）招標文件中規定的各項技術規格（標準），要求或標明某一特定的專利、商標、名稱、設計、原產地或生產供應者，含有傾向或者排斥潛在投標單位的其他內容

（三十九）對于必須引用某一供應者的技術規格（標準）才能準確或清楚地說明擬招標項目的技術規格時，未在參照后面加上“或相當于”的字樣

（四十）招標文件規定的各項技術標準（規格）不符合國家強制性標準或技術法規的規定

（四十一）貨物招標招標，對主要設備、材料或者供貨合同的主要部分，要求或者允許分包

（四十二）設有最高投標限價的，未在招標文件中明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法

（四十三）在招標文件中規定最低投標限價

（四十四）招標單位未確定投標單位編制投標文件所需要的合理時間

（四十五）招標文件中要求投標單位提交投標保證金超過招標項目估算價的2%

（四十六）施工（貨物）招標其投標保證金超過八十萬元人民幣

（四十七）挪用投標保證金

（四十八）招標文件要求中標人提交履行保證金超過中標合同金額的10%

（四十九）未按照資格預審公告、招標公告或者投標邀請書規定的時間、地點發售資格預審文件或者招標文件

（五十）發售資格預審文件、招標文件以營利為目的，收取的費用超出補償印刷、郵寄的成本支出

（五十一）向他人透露已獲取招標文件的潛在投標單位的名稱、數量或者可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況的，或者泄露標底的。

（五十二）組織單個或者部分潛在投標單位踏勘項目現場。

（五十三）資格預審文件或者招標文件的發售期少于五日。

（五十四）提交資格預審申請文件的時間，自資格預審文件停止發售之日起少于五日。

（五十五）自招標文件開始發出之日起至投標單位提交投標文件截止之日止少于二十日。

（五十六）未在提交資格預審申請文件截止時間至少三日前，以書面形式發布可能影響資格預審文件編制的澄清或者修改。

（五十七）未在投標截止時間至少十五日前，以書面形式發布可能影響投標文件編制的澄清或者修改。

（五十八）發布可能影響資格預審文件編制的澄清或者修改不足三日的，未順延提交資格預審申請文件的截止時間。

（五十九）發布可能影響投標文件編制的澄清或者修改不足十五日的，未順延提交投標文件的截止時間。

（六十）潛在投標單位或者其他利害關系人對資格預審文件或招標文件提出的異議，未在收到異議之日起三日內作出答復。

（六十一）對收到的異議作出答復前，未暫停招標投標活動。

（六十二）未在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間或地點公開進行開標。

（六十三）評標委員會人數非五人以上單數。

（六十四）評標委員會中技術、經濟等方面的專家少于成員總數的三分之二。

（六十五）以明示、暗示等任何方式指定或者變相指定參加評標委員會的專家成員。

（六十六）評標委員會的專家成員應當從評標專家庫內相關專業的專家名單中以隨機抽取方式確定。

（六十七）對與投標單位有利害關系的人進入相關項目評標委員會的未予以更換。

（六十八）評標委員會成員有回避事由、擅離職守或者因健康等原因不應繼續評標而未及時更換。

（六十九）非因法定事由更換評標委員會成員。

（七十）未在中標結果確定前對評標委員會成員名單進行保密。

（七十一）未向評標委員會提供評標所需的信息和數據。

（七十二）提供相關資料時帶有明示或者暗示傾向或者排斥特定投標單位的信息。

（七十三）向評標委員會明示或者暗示其傾向或者排斥特定投標單位。

（七十四）在開標前開啟投標文件并將有關信息泄露給其他投標單位。

（七十五）直接或者間接向投標單位泄露標底、評標委員會成員等信息。

（七十六）明示或者暗示投標單位壓低或者抬高投標報價。

（七十七）授意投標單位撤換、修改投標文件。

（七十八）明示或者暗示投標單位為特定投標單位中標提供方便。

（七十九）與投標單位為謀求特定投標單位中標而采取的其他串通行為。

（八十）招標單位改變載明的資格條件或者以沒有載明的資格條件對潛在投標單位或者投標單位進行資格審查。

（八十一）對于投標單位對開標現場提出的異議，未當場作出答復，或未制作記錄。

（八十二）接受未通過資格預審的單位或者個人參加投標。

（八十三）接受應當拒收的投標文件。

（八十四）招標項目設有標底的，未在開標時公布

（八十五）投標單位同意延長投標有效期后，招標單位要求或允許投標單位修改其投標文件的實質性內容

（八十六）招標單位未采取必要措施，保證評標活動在嚴格保密的情況下進行

（八十七）招標單位未根據項目規模和技術復雜程度等因素合理確定評標時間

（八十八）評標和定標未在投標有效期內完成

（八十九）非法干預或者影響評標過程和結果

（九十）通過資格預審的申請人或者投標單位少于三個，繼續開標，未依法重新招標

（九十一）所有投標被否決的，未依法重新招標

（九十二）重新招標后投標單位仍少于三個的，未經工程項目審批部門批準即不再招標的

（九十三）在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人

（九十四）依法必須進行招標的項目，不按照規定確定中標人

（九十五）依法必須進行招標的項目，招標單位未在自收到評標報告之日起三日內公示中標候選人

（九十六）中標候選人公示期少于三日

（九十七）未在投標有效期截止時限三十日前確定中標人

（九十八）資格預審結束后，未及時向資格預審申請人發出資格預審結果通知書

（九十九）無正當理由不發出中標通知書

（一百）依法必須進行招標的項目中標通知書發出后無正當理由改變中標結果

三、投資項目負面清單

禁止類投資事項

（一）不符合國家產業政策、行業準入要求的投資項目。

（二）不符合土地使用、能源消耗、污染排放、安全生產等有關法律法規的投資項目。

（三）不符合國有經濟布局和結構調整方向的投資項目。

（四）不符合國有企業戰略目標和發展規劃的投資項目。

（五）未履行國有企業投資決策程序的投資項目。

（六）項目資本金低于國家相關規定要求的投資項目。

（七）技術、裝備和工藝低于國內同業平均水平的投資項目。

（八）與信譽不佳、經營存在法律糾紛、資產質量較差或明顯缺乏投資能力的國有企業合資合作的投資項目。

（九）向產權關系不明晰、有重大債務風險的國有企業進行投資。

（十）向四級以下子公司進行增資或注入資產、股權投資。

（十一）未明確融資、投資、管理、退出方式和相關責任人的投資項目。

（十二）投資預期收益低于同行業平均水平且預期收益未能覆蓋預期融資成本的投資項目。

（十三）投資預期收益低于五年期國債利率的商業性投資項目和投資預期收益低于投資所在國十年期固定存款利率的境外投資項目。

（十四）投資規模明顯超過國有企業實際能力的投資項目。

特別監管類投資事項

（一）主輔業目錄之內、限額以上的投資項目，包括：單項項目總投資額在省屬國有企業上年度合并報表凈資產10%（含）以上的投資項目，單項項目總投資額5億元（含）以上的投資項目。

（二）主輔業目錄之外的投資項目。

（三）境外（含香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區）投資項目。

（四）資產負債率高于75%、帶息負債比率高于70%、且上一年度凈利潤為負的省屬國有企業的所有固定資產投資和股權投資項目。

（五）主業非商業房地產的國有企業新增商業房地產業投資項目。

（六）投資新設、參股持牌金融機構。

（七）四級子公司的所有固定資產投資和股權投資項目。

四、國有企業混改負面清單

（一）在重要通信基礎設施、樞紐型交通基礎設施、重要江河流域控制性水利水電航電樞紐、跨流域調水工程等領域，實行國有獨資或控股，允許符合條件的非國有企業依法通過特許經營、政府購買服務等方式參與建設和運營。

（二）在重要水資源、森林資源、戰略性礦產資源等開發利用，實行國有獨資或絕對控股，允許非國有資本進入，依法依規有序參與開發經營。

（三）在江河主干渠道、石油天然氣主干管網、電網等領域，實行網運分開、主輔分離，除對自然壟斷環節的管網實行國有獨資或絕對控股外，放開競爭性業務，允許非國有資本平等進入。

（四）在核電、重要公共技術平臺、氣象測繪水文等基礎數據采集利用等領域，實行國有獨資或絕對控股，支持非國有企業投資參股以及參與特許經營和政府招標。糧食、石油、天然氣等戰略物資國家儲備領域保持國有獨資或控股。

（五）在國防軍工等特殊產業，從事戰略武器裝備科研生產、關系國家戰略安全和涉及國家核心機密的核心軍工能力領域，實行國有獨資或絕對控股。其他軍工領域，分類逐步放寬市場準入，建立競爭性招標體制機制，支持非國有企業參與武器裝備科研生產、維修服務和競爭性招標。

（六）對其他服務國家戰略目標、重要前瞻性戰略性產業、生態環境保護、共用技術平臺等重要行業和關鍵領域，加大國有資本投資力度，發揮國有資本引導和帶動作用。

五、國有企業管理人員廉潔從業負面清單

（一）董事、高級管理人員不得有下列行為：挪用國有企業資金；將國有企業資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；違反國有企業章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將國有企業資金借貸給他人或者以國有企業財產為他人提供擔保；違反國有企業章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本國有企業訂立合同或者進行交易；未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于國有企業的商業機會，自營或者為他人經營與所任職國有企業同類的業務；接受他人與國有企業交易的傭金歸為己有；擅自披露國有企業秘密。

（二）不得在工程招投標、物資服務招標中違規操作，或授意、指使、要求施工單位將工程項目及相關業務由指定的單位和個人承攬；

（三）不得利用職權或職務影響，為外部國有企業、品牌進入“供應商(產品名錄)庫”及承攬業務提供便利謀取私利；

（四）不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占國有企業的財產；

（五）不得違規在同類國有企業、關聯國有企業、業務關系國有企業投資入股，接受、索取利益；

（六）不得利用職權或職務影響，違規獲取、支配本國有企業及關聯國有企業經營性產品或壟斷性資源謀取私利；

（七）不得與國有企業管理、服務對象開展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應得收益；

（八）不得違規開展融資性貿易謀取私利；

（九）不得利用國有企業內幕消息、商業秘密以及知識產權、業務渠道等無形資產或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關系人謀取利益；

（十）不得利用職權或職務影響為配偶、子女及其他特定關系人吸收存款、推銷金融產品等提供幫助謀取利益；

（十一）不得利用職權或職務影響為配偶、子女及其他特定關系人在資產轉讓出租、工程招投標、物資服務招標等方面提供幫助謀取利益；

（十二）不得利用其關聯關系損害國有企業利益；

（十三）不得違反法律規定和國有企業制度，將國有企業資金借貸給他人或者以國有企業財產為他人提供擔保；

（十四）不得違反法律規定和國有企業制度，與本國有企業訂立合同或者進行交易；

（十五）不得違反法律規定和國有企業制度，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于國有企業的商業機會，自營或者為他人經營與所任職國有企業同類的業務；

（十六）不得接受他人與國有企業交易的傭金歸為己有；

（十七）不得以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產；

（十八）國有企業董監高人員不得超越職權或者違反程序決定國有企業重大事項，不得有其他侵害國有資產出資人權益的行為；

（十九）國有企業董監高人員及其近親屬以及這些人員所有或者實際控制的國有企業，不得利用與國有企業之間的交易，謀取不當利益，損害國有企業利益；

（二十）國有企業黨委會、董事會、經理班子不得以個別征求意見等方式作出決策。

（二十一）未經國有資產監督管理機關同意，國有獨資公司、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他國有企業兼職。

（二十二）未經股東會、股東大會同意，國有資本控股企業、國有資本參股企業的董事、高級管理人員不得在經營同類業務的其他國有企業兼職。

（二十三）未經國有資產監督管理機關同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經理。

（二十四）未經股東會、股東大會同意，國有資本控股企業的董事長不得兼任經理。

（二十五）董事、高級管理人員不得兼任監事。

來源：智云產業研究院